1931年發(fā)生的九一八事變，是日本帝國主義變中國為其殖民地階段的開始，暴露出日本企圖獨(dú)占中國的野心。對(duì)于日本這樣一個(gè)昭然若揭的侵略行為，國民黨及南京國民政府采取了妥協(xié)退讓的不抵抗政策，要求張學(xué)良東北軍“力避沖突，以免事態(tài)擴(kuò)大。一切對(duì)日交涉聽候中央處理可也”①,所謂中央處理對(duì)日交涉，其主要方面就是決定將九一八事件訴諸國聯(lián)，“以待公理之解決”。
9月19日，南京國民政府外交部就日軍侵占沈陽事件照會(huì)日本駐華公使重光葵，提出緊急嚴(yán)重抗議，要求立即電告日本政府，訓(xùn)令關(guān)東軍停止一切軍事行動(dòng)，將日軍撤回原防。同時(shí)電令正在日內(nèi)瓦出席國際聯(lián)盟理事會(huì)的中國代表施肇基，向國聯(lián)報(bào)告日軍入侵東北真相，請(qǐng)國聯(lián)主持公道。9月22日，蔣介石在國民黨南京市黨部黨員大會(huì)上，發(fā)表了題為《國存與存，國亡與亡》的演說，稱：“我國民此時(shí)此刻必須上下一致，先以公理對(duì)強(qiáng)權(quán)，以和平對(duì)野蠻，忍痛含憤暫取逆來順受態(tài)度，以待國際公理之判決?！雹诖稳?，國民政府發(fā)表《告全國國民書》,更進(jìn)一步闡述了國民黨的對(duì)外方針，指出：“政府現(xiàn)時(shí)既以此次案件訴之于國聯(lián)行政會(huì)，以待公理之解決，故已嚴(yán)格命令全國軍隊(duì)，對(duì)日軍避免沖突，對(duì)于國民亦一致告戒，務(wù)必維持嚴(yán)肅鎮(zhèn)靜之態(tài)度。”③顯然，蔣介石和南京國民政府在處理日軍入侵東北問題上，完全寄望于國聯(lián)主持公道。
國際聯(lián)盟，又稱國際聯(lián)合會(huì)，簡(jiǎn)稱國聯(lián)。1919年4月28日，在巴黎和會(huì)上通過了《國際聯(lián)盟盟約》,作為凡爾賽和約的組成部分。1920年1月，正式成立國際聯(lián)盟，以凡爾賽和約簽字國為創(chuàng)始會(huì)員國，后來非創(chuàng)始會(huì)員國也加入進(jìn)去。最初有44個(gè)，后來發(fā)展為63個(gè)，總部設(shè)在日內(nèi)瓦。主要機(jī)構(gòu)是國聯(lián)大會(huì)、行政院、常設(shè)秘書處(廳)、國際勞工組織與國際常設(shè)仲裁法庭。其中起重要作用的是行政院，它是由五個(gè)常任理事和四個(gè)非常任理事組成。國聯(lián)標(biāo)榜以“促進(jìn)國際合作，維持國際和平與安全”為目的，但實(shí)際上是一個(gè)由幾個(gè)大國主宰軟弱的國際組織。1931年9月改選后的國聯(lián)理事會(huì)常任理事國為英、法、德、意、日五國，非常任理事國為中國、西班牙、愛爾蘭等九國。英、法兩國在國聯(lián)中起主導(dǎo)作用。美國本為倡議國之一，因同英、法爭(zhēng)奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)失敗而未參加國聯(lián)，但它憑借強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力，對(duì)國聯(lián)活動(dòng)產(chǎn)生著重要的影響。
中國是國聯(lián)創(chuàng)始國之一，并且還曾幾次被選為國聯(lián)理事會(huì)的非常任理事國。但中國與國聯(lián)的關(guān)系開始變得密切起來，則是1928年底南京國民政府相繼得到各國承認(rèn)以后的事。1929年，國聯(lián)派遣特使愛文諾正式訪問南京政府，借以聯(lián)絡(luò)感情，此后才開始了所謂國聯(lián)與中國的合作。
九一八事變發(fā)生的第二天，即9月19日，正值國聯(lián)行政院舉行第65屆理事會(huì)第一次會(huì)議，中國代表施肇基根據(jù)國民政府外交部的電訓(xùn)，即提議此事，向會(huì)議報(bào)告日軍侵占沈陽情況，請(qǐng)國聯(lián)立即并有效地依照盟約條款，采取適當(dāng)措施，使日軍退出占領(lǐng)區(qū)域，保持東亞和平。同時(shí)施肇基還表示，中國政府決定服從國聯(lián)關(guān)于此事所作出的任何決定。 日本則竭力排除國聯(lián)介入，由于“日本在國際宣傳上，素有布置， 日代表芳澤復(fù)利用事態(tài)未明之時(shí)機(jī)，力請(qǐng)理事會(huì)勿重視此‘局部事件’,遂無結(jié)果”④。21日，施肇基根據(jù)國民政府的指示，正式致函國聯(lián)秘書長德雷蒙，控告日本侵略中國領(lǐng)土，破壞國聯(lián)盟約的罪行，并“請(qǐng)行政院根據(jù)盟約第十一條所賦予之權(quán)力，立采步驟，恢復(fù)事前原狀，決定中國應(yīng)得賠款之性質(zhì)與數(shù)額”⑤。
9月22日，國聯(lián)行政院召開特別會(huì)議，討論九一八事變問題。首先中國代表施肇基宣讀中方申訴，說明情況之嚴(yán)重，提請(qǐng)與會(huì)各國注意，要求國聯(lián)理事會(huì)根據(jù)國聯(lián)盟約第十一條，采取行動(dòng)，阻止形勢(shì)繼續(xù)惡化，妨害國際和平。并希望各國共同努力，以恢復(fù)事變前狀態(tài)，確定中國應(yīng)得的賠償。而日本代表芳澤謙吉遵照幣原外相的訓(xùn)電，誣稱中國軍隊(duì)是這次事變的責(zé)任者，日軍行動(dòng)僅為地方事件，可由中日兩國政府直接交涉，反對(duì)國聯(lián)參與此事，并威脅說國聯(lián)“如干涉過早，結(jié)果必不堪設(shè)想”⑥。中國代表施肇基當(dāng)即拒絕，表示日本不撤退其軍隊(duì)，中國即不與日本直接交涉。中國有意接受國聯(lián)任命和派遣的調(diào)查團(tuán)。當(dāng)日會(huì)議作出了關(guān)于中日沖突的第一個(gè)決議案，決定授權(quán)行政院主席對(duì)中日兩國政府，發(fā)緊急通知，務(wù)須避免一切足以使事變擴(kuò)大或足以妨害和平解決之行動(dòng)；設(shè)法與中日兩國代表協(xié)商一種確實(shí)方法，使兩國立即撤兵，使兩國人民之生命財(cái)產(chǎn)不受妨害；將關(guān)于本事件會(huì)議記錄，通知美國。對(duì)上述決定，中國政府表示滿意。9月23日。中國外長王正廷復(fù)電行政院主席，對(duì)其迅速處理此案“表示欽佩，并對(duì)所決議之辦法，表示滿意”。復(fù)電還稱中國政府“已嚴(yán)格命令全國軍隊(duì)，對(duì)侵略軍避免沖突，對(duì)于國民亦一致告戒必須持嚴(yán)肅鎮(zhèn)靜之態(tài)度”⑦。但日本政府為隱瞞事變真相，并掩護(hù)日軍在東北的大規(guī)模侵略，采取兩面派手法，一方面聲明日軍在9月18日夜的行動(dòng)完全出于“自衛(wèi)”,是偶然的地方事件，日本對(duì)中國東北并無領(lǐng)土野心，以欺騙世界輿論。日外相幣原在復(fù)國聯(lián)行政院主席的電文中聲稱：“防止事態(tài)擴(kuò)大，此項(xiàng)方針日本政府不待貴議長之勸告，業(yè)已實(shí)行。第二項(xiàng)議長欲與中日兩國代表交換意見之事，但現(xiàn)在日本軍已次第回歸原駐地，故日本政府，對(duì)意見交換之事，確信尚無必要?！绷矸矫嬗置钊哲娫谥袊鴸|北發(fā)動(dòng)攻勢(shì)作戰(zhàn)，并聲稱日軍行動(dòng)不受第三國干涉。 日陸相南次郎更是公開表示，國聯(lián)的決定，“乃系完全不知實(shí)際情形者之議論。日本軍隊(duì)之駐扎滿洲，乃系條約上之權(quán)利……此乃不容他人干涉之事。否則， 日本退出國聯(lián)亦所不辭”⑧。
9月25日，國聯(lián)行政院開會(huì)繼續(xù)討論中日沖突問題。日代表芳澤繼續(xù)欺騙國聯(lián)，聲稱：日本在中國無侵略土地之野心，日軍將從中國占領(lǐng)區(qū)全部撤退。并重申日本政府準(zhǔn)備與中國直接交涉。中國代表施肇基力駁日本不實(shí)之詞，表示： 日本現(xiàn)占據(jù)中國領(lǐng)土，所謂直接交涉是絕對(duì)不可能的事情。施一再要求國聯(lián)派遣中立國組織的委員會(huì)監(jiān)視日軍撤退。但各國理事僅憑日本代表的不實(shí)之詞，認(rèn)為日本已承允撤軍，問題已獲解決，施肇基力爭(zhēng)無效。30日，國聯(lián)在對(duì)九一八事件未做調(diào)查，對(duì)其嚴(yán)重性認(rèn)識(shí)不足的情況下，通過了關(guān)于中日沖突的第二個(gè)決議案。其主要內(nèi)容是：國聯(lián)行政院已認(rèn)明日本政府聲明在中國東北無領(lǐng)土企圖的野心；已注意日本代表聲明其本國政府將繼續(xù)盡速撤退軍隊(duì)，該軍隊(duì)既已按照日僑生命財(cái)產(chǎn)安全能獲得有力保障的程度，開始向鐵道線內(nèi)撤退，該政府并希望能盡量迅速推行此項(xiàng)意旨；國聯(lián)行政院信任中日雙方政府切愿避免任何擾亂兩國間和平與善意了解的舉動(dòng)，并請(qǐng)求雙方就一切權(quán)力所及迅速恢復(fù)兩國間正常關(guān)系；決定于10月14日在日內(nèi)瓦再行開會(huì)，以考量彼時(shí)情勢(shì)等。這項(xiàng)不顧日本侵占中國領(lǐng)土之事實(shí)，不分侵略與被侵略的決議，不僅缺乏實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，而且在事實(shí)上起了縱容日軍侵略的作用。結(jié)果在國聯(lián)決議案通過后不久，日本政府即照會(huì)國聯(lián)行政院，聲言：“因中國政府不能擔(dān)保東北日僑生命財(cái)產(chǎn)之安全，故軍事當(dāng)局不得不取消撤軍之決定?！薄耙蚋鞯厝諆S無日軍保護(hù)，危險(xiǎn)日增，致使恢復(fù)原狀特別困難?！雹崛哲娺€以此為借口在中國東北進(jìn)一步擴(kuò)大侵略行動(dòng)，于10月8日出動(dòng)飛機(jī)轟炸錦州。
日軍轟炸錦州，違反了國聯(lián)理事會(huì)9月30日的決議和日本所謂不擴(kuò)大侵華的保證，因此中國代表施肇基致函國聯(lián)理事會(huì)，要求立即召開會(huì)議討論此事。理事會(huì)主席、法國外長白里安同意將原定10月14日召開的理事會(huì)提前一天舉行。10月13日，國聯(lián)理事會(huì)在日內(nèi)瓦召開會(huì)議，再次討論中日問題。施肇基在發(fā)言中首先說明中國既未使用暴力又嚴(yán)守國聯(lián)決議，足見中國和平解決糾紛的誠意。接著，他陳述了日軍在東北肆意擴(kuò)大侵略的事實(shí)，要求國聯(lián)采取有效辦法迅速促使日本撤兵。施肇基在發(fā)言中指出，日本的行動(dòng)有違國聯(lián)盟約與非戰(zhàn)公約，“此二者亦為世界和平建筑之基礎(chǔ)……倘令崩裂，則建筑亦將隨之傾”。施肇基還說明遠(yuǎn)東的禍亂必將影響世界各國為挽救財(cái)政及經(jīng)濟(jì)危機(jī)所必需的合作，各國皆不能置身其外。施肇基最后還表示，“中國已將其本身完全托付國聯(lián)之手”,深切盼望不要辜負(fù)中國的希望。日本代表芳澤在發(fā)言中仍是竭力為日軍擴(kuò)大侵略行為進(jìn)行辯護(hù)，聲稱日軍轟炸錦州，是“由于偵察機(jī)在飛行中受到射擊，故而予以還擊”,重談中國破壞日本在華條約權(quán)益、“虐待日僑”,并重復(fù)其兩國直接交涉的建議。施肇基再次拒絕日方的提議，聲明在日軍未撤退以前，中國絕不與日本談判。
由于日軍轟炸錦州，擴(kuò)大侵略，使得英、美等國的態(tài)度較前開始有所變化。它們預(yù)感到日軍的行動(dòng)將對(duì)其在華權(quán)益不利。10月10日，美、英、法、意四國駐日大使聯(lián)合向日本提出抗議。而在此之前，美國還向日本駐美大使表示，在美國看來，日本轟炸錦州，是“一件很嚴(yán)重的事情”。10月15日，國聯(lián)理事會(huì)不顧日本的強(qiáng)烈反對(duì)，通過邀請(qǐng)美國列席理事會(huì)的決議。美國政府即宣布派駐日內(nèi)瓦總領(lǐng)事吉爾伯以觀察員的身份列席。10月24日，國聯(lián)理事會(huì)以十三票對(duì)一票，通過關(guān)于中日沖突的第三個(gè)決議案，主要內(nèi)容是：要求日本政府立即開始并順序進(jìn)行，將軍隊(duì)撤至鐵路區(qū)域以內(nèi)，規(guī)定時(shí)間為11月16日前；要求中國政府切實(shí)保護(hù)在華日僑；建議撤兵完成后，中日兩國政府開始直接交涉；提議中日雙方設(shè)立調(diào)解委員會(huì)或類似的永久機(jī)構(gòu)，解決中日糾紛。但這項(xiàng)決議因日本代表反對(duì)，未能全體通過。26日， 日本政府發(fā)表宣言書，除重申原來堅(jiān)持各點(diǎn)外，又提出了處理中日沖突的基本原則五款：(一)互相否認(rèn)侵略之政策及行為；(二)尊重中國領(lǐng)土之完整；(三)徹底取締足以妨礙貿(mào)易自由及挑撥國際惡感之一切有組織之活動(dòng)；(四)對(duì)于滿洲各地日本人民之從事于和平事業(yè)者，須予以有效之保證；(五)尊重日本在滿洲之條約上權(quán)利。⑩把日軍撤兵問題與所謂日本在滿洲條約上的權(quán)利相聯(lián)系。在國聯(lián)理事會(huì)休會(huì)期間，侵華日軍一再扣留中國政府在東北的鹽稅、關(guān)稅，并于11月初開始大舉進(jìn)攻黑龍江省，將國聯(lián)理事會(huì)規(guī)定的撤兵期限視為一紙空文。
11月16日，國聯(lián)理事會(huì)在巴黎召開會(huì)議，但“各國大多仍側(cè)重于日方之意志發(fā)言”,(11)連日會(huì)議共十余次，久議不決。至12月10日，才通過了關(guān)于中日沖突的第四個(gè)決議案，重申9月30日決議繼續(xù)有效；要求中日雙方采取必要手段遏止形勢(shì)趨于惡化；決定組織調(diào)查團(tuán)赴中國東北調(diào)查。這就是國聯(lián)調(diào)查團(tuán)的由來。
根據(jù)國聯(lián)理事會(huì)12月10日決議案規(guī)定，調(diào)查團(tuán)的任務(wù)是到中國東北當(dāng)?shù)亍罢{(diào)查一切能危及國際關(guān)系，破壞中日和平、或一切影響中日兩國友誼之事件”。決議案同時(shí)還規(guī)定，“若中日兩國政府開始任何交涉時(shí)，調(diào)查委員會(huì)不得過問。該團(tuán)并不得干涉雙方軍隊(duì)之行動(dòng)。該調(diào)查委員會(huì)之委派及考慮之事件，均不得影響日政府于9月30日決議案中對(duì)日軍撤往南滿路之擔(dān)?！?。(12)
1932年1月21日，國聯(lián)調(diào)查團(tuán)正式成立。調(diào)查團(tuán)由英、美、法、德、意五個(gè)國家的代表組成。團(tuán)長是英國世襲伯爵李頓(A.G.Robert Iytton),故亦稱李頓調(diào)查團(tuán)。團(tuán)員為美國陸軍少將麥考易(T.K.Rossme Coy),法國殖民地防御委員會(huì)主席、軍事參議官克勞德(H.Claudel),德國殖民政策專家、國民黨議員希尼(A.H.Heiurich Schnee),意大利駐德國大使、世襲伯爵馬克提(L.A.Marsecotti)。調(diào)查團(tuán)以國聯(lián)交通處處長、法國人哈斯(Robert Haas)為秘書長。根據(jù)行政院決議，中國派前外長顧維鈞， 日本派其駐土耳其大使吉田參加調(diào)查團(tuán)活動(dòng)。
2月3日，李頓調(diào)查團(tuán)偕秘書、專門委員二十余人，從法國巴黎經(jīng)美國來遠(yuǎn)東。2月29日，抵達(dá)日本東京，與日本天皇以及首相、外相、陸相、海相等政府要人進(jìn)行會(huì)談，并與銀行界、實(shí)業(yè)界頭面人物和一些團(tuán)體代表作了會(huì)晤。在此期間，由日本一手策劃和扶植的“滿洲國”于3月9日在長春宣布成立。3月14日，調(diào)查團(tuán)到達(dá)上海，除普通調(diào)查工作以外，參觀了被戰(zhàn)爭(zhēng)破壞的區(qū)域，并訪晤了中國政府要人及實(shí)業(yè)、教育和其他各界代表。3月27日，調(diào)查團(tuán)赴南京，與國民政府軍事委員會(huì)委員長蔣介石、行政院長汪精衛(wèi)、外交部長羅文干、財(cái)政部長宋子文、交通部長陳銘樞、教育部長朱家驊以及其他政界要人進(jìn)行了會(huì)談。為了對(duì)中國輿論及各地情形有所了解，4月1日，調(diào)查團(tuán)又赴漢口，中途在九江略事逗留。調(diào)查團(tuán)的部分代表還去了宜昌、萬縣及重慶等地。至4月9日，調(diào)查團(tuán)抵達(dá)北平，與張學(xué)良及九一八事變前東三省中國行政官員開會(huì)座談，了解情況。4月19日，正當(dāng)調(diào)查團(tuán)準(zhǔn)備進(jìn)入東北作實(shí)地調(diào)查之際，偽滿洲國當(dāng)局在日本授意下宣布拒絕顧維鈞等人入境，經(jīng)李頓交涉后，調(diào)查團(tuán)始于4月20日改分兩路進(jìn)入東北。
為應(yīng)付國聯(lián)調(diào)查團(tuán)，掩蓋事實(shí)真相，日本極盡欺騙之能事。還在調(diào)查團(tuán)到達(dá)東北之前，日本即在東北各地，“亟力誘集漢奸多人，以供利用，進(jìn)行掩飾工作，甚為周密忙碌”(13)。4月7日，關(guān)東軍司令官本莊繁密令奉山路沿線日軍，在國聯(lián)調(diào)查團(tuán)來東北時(shí)，暫退至鐵路外1公里，以做掩飾；并向東北各級(jí)偽官員發(fā)出嚴(yán)重警告，要求他們不得泄露任何不利于日本的消息。從4月14日開始，日本憲兵隊(duì)偕同警察，“挨戶搜查，翻箱倒柜，情勢(shì)極為嚴(yán)重。甚至將室內(nèi)灰棚刺破，以便檢討”。(14)在沈陽，日軍控制益加嚴(yán)密。凡出入城門者，均需檢查并詳加盤問，“稍涉可疑，即被拘押”。此外，日軍還調(diào)集日警200人住在沈陽城內(nèi)，“命日本、朝鮮及中國漢奸之偵探等加緊工作，對(duì)于西人及接近西人之華人予以嚴(yán)重監(jiān)視”。(15)甚至各國領(lǐng)事館附近也布滿了偵探。日軍還迫令東北各地小學(xué)教師、學(xué)生在國聯(lián)調(diào)查團(tuán)到來時(shí)，一律將正在使用的奴化教育課本全部收回，另易新式課本；并要求師生用排日材料填寫筆記本，用以證明中國所謂之排日教育。對(duì)于調(diào)查團(tuán)預(yù)定要會(huì)見的偽滿洲國官員，應(yīng)說什么話都要經(jīng)過仔細(xì)的演習(xí)。據(jù)溥儀筆供：“一九三一年，當(dāng)國際調(diào)查團(tuán)李頓等來東北見我之先，坂垣征四郎預(yù)告我對(duì)他們應(yīng)當(dāng)如何說話。等李頓來的時(shí)候，坂垣還有許多日人隨行。我對(duì)李頓說滿洲是自主， 日本是不干涉的等等欺騙的話，為日本帝國主義當(dāng)了欺騙的工具?！绷頁?jù)臧式毅筆供：“一九三二年夏當(dāng)國際調(diào)查團(tuán)到奉天時(shí)， 日本軍部則極端限制中國人與該團(tuán)等單獨(dú)會(huì)見。該團(tuán)內(nèi)有中國委員顧維鈞者，入境后受日本軍方之嚴(yán)重限制，每到一處則不令出旅館，又不令與該團(tuán)一同出門，尤不令與中國人會(huì)見?！?
調(diào)查團(tuán)抵沈陽后，先后訪問了關(guān)東軍司令官本莊繁、英國駐沈總領(lǐng)事、 日本駐沈代理總領(lǐng)事等，征詢關(guān)于東北九一八事變前后情況以及日軍撤退情形。期間，東北各地民眾雖苦于日偽惡勢(shì)力阻撓與恐嚇，不能直接面見調(diào)查團(tuán)訴說一切，但紛紛將請(qǐng)?jiān)笗耐黝I(lǐng)事館托為轉(zhuǎn)達(dá)調(diào)查團(tuán)?？傆?jì)數(shù)日之內(nèi)，調(diào)查團(tuán)從各處收到的書信文件，共有1550件之多。這些書信除兩件外，“均對(duì) ‘滿洲國政府’及日人深表仇視”,充分顯示了東北人民不愿做亡國奴的決心。
4月30日，調(diào)查團(tuán)向國聯(lián)致送調(diào)查初步報(bào)告。內(nèi)容分三篇，其第二篇又分五章，陳述東北實(shí)際狀況及日偽軍隊(duì)并反日偽軍隊(duì)情形；第三篇報(bào)告日方主張目前不能撤軍，中國政府履行其責(zé)任問題尚未發(fā)生?！叭拇朕o婉轉(zhuǎn)，未下判斷”。(17)
從5月1日開始，調(diào)查團(tuán)赴長春、吉林、哈爾濱各地調(diào)查。但由于日偽處處掣肘，調(diào)查團(tuán)實(shí)際上不能自由展開工作。調(diào)查團(tuán)成員及隨員所住之處，均有日偽警探晝夜把守；外出調(diào)查則有警探尾隨，寸步不離。中國代表更是被嚴(yán)密監(jiān)視和封鎖。就連調(diào)查團(tuán)提出赴黑龍江會(huì)晤馬占山了解情況一事，也在日本及偽滿洲國的極力反對(duì)下未能實(shí)現(xiàn)。21日，調(diào)查團(tuán)由哈爾濱南返。6月3日在沈陽與日方再作會(huì)談，并視察北大營。次日離開沈陽，于5日抵北平，開始對(duì)所收集的資料進(jìn)行整理分析。期間，調(diào)查團(tuán)又與國民政府行政院院長汪精衛(wèi)、外交部長羅文干、財(cái)政部長宋子文等進(jìn)行了兩次會(huì)談。7月4日調(diào)查團(tuán)再赴日本，與日本政府商洽編寫國聯(lián)調(diào)查團(tuán)總報(bào)告書相關(guān)事宜。20日又由日本返回北平，著手起草報(bào)告書。至9月4日，調(diào)查團(tuán)各成員在定稿的報(bào)告書上簽字后返回歐洲，調(diào)查團(tuán)使命宣告結(jié)束。
10月2日，《國聯(lián)調(diào)查團(tuán)報(bào)告書》,又稱“李頓報(bào)告書”,(18)在日內(nèi)瓦、南京、東京同時(shí)發(fā)表。該報(bào)告書全文有十余萬言，內(nèi)有緒言及正文十章。第一章至第八章為報(bào)告調(diào)查所得事實(shí)；九、十兩章為陳述解決東北問題的原則、條件和建議，也是整個(gè)報(bào)告書最重要的部分。
該報(bào)告書對(duì)于九一八事變的發(fā)生和偽滿洲國的出現(xiàn)，作了具體陳述，揭示了若干基本事實(shí)，對(duì)日本的侵略行徑也作了一定的揭露。
第一，肯定東三省是中國領(lǐng)土的一部分。報(bào)告書指出：“東三省為中國之一部，此為中國及列國共認(rèn)之事實(shí)”;“張作霖上將迭次宣布之獨(dú)立，絕不含有渠個(gè)人或滿洲人民情愿與中國分離之意義。……實(shí)則所有中國內(nèi)戰(zhàn)，大致均系一種建立真正強(qiáng)健政府，以圖統(tǒng)一全國之野心計(jì)劃。故滿洲雖迭經(jīng)戰(zhàn)事及獨(dú)立時(shí)期，但仍為中國完整之一部分?！薄白愿鞣矫嫜灾?，現(xiàn)今在滿洲耕種之?dāng)?shù)百萬漢人，早已使?jié)M洲成為中國領(lǐng)土由關(guān)內(nèi)向關(guān)外之延長；且從種族文化及國民情緒各方面言之，東三省之為中國東三省，直與其大部分移民所自來之鄰省河北、山東無異。”
第二，指出九一八事變是日方有計(jì)劃的軍事行動(dòng)。報(bào)告書指出，“日方于事前確有充分計(jì)劃以應(yīng)付中日間萬一發(fā)生之戰(zhàn)事。此計(jì)劃于9月18日至19日之夜見諸實(shí)行，迅速證確。中國方面遵守上峰之訓(xùn)令，既無進(jìn)攻日軍之準(zhǔn)備，在彼時(shí)或在該地亦無危害日人生命財(cái)產(chǎn)之計(jì)劃。……至9月18日下午10時(shí)至10時(shí)30分，在路軌上或路軌旁發(fā)生炸裂之事雖無疑義，惟鐵軌縱有破壞，實(shí)際上并未能阻止長春南下列車之準(zhǔn)時(shí)到站，斷不能引為軍事行動(dòng)之理由。故前節(jié)所述日軍在是夜所采之軍事行動(dòng)，不能認(rèn)為合法之自衛(wèi)手段?！?br>第三，揭露偽滿洲國是日本一手制造和控制的政權(quán)。報(bào)告書指出：“自1931年9月18日以后，在日本軍事當(dāng)局之行動(dòng)中，不論在軍事或民政方面，政治意味特為濃厚?！湿?dú)立運(yùn)動(dòng)，于1931年9月以前，在滿洲從未聽得；所以能有此項(xiàng)運(yùn)動(dòng)者，僅由于日本軍隊(duì)之在場(chǎng)，甚為明顯?！薄罢{(diào)查團(tuán)認(rèn)為滿意者，即依各方面所得一切證據(jù)，確信助成滿洲國成立之原動(dòng)力，雖有若干種，但其中兩種，即一為日本軍隊(duì)之在場(chǎng)，一為日本文武官吏之活動(dòng)，兩者聯(lián)合，發(fā)生之效力最大。依我等之判斷，若無此兩者，新國家不能成立?！薄盎死碛?，現(xiàn)在政體，不能認(rèn)為由真正的及自然的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)所產(chǎn)生?！薄霸?‘滿洲國政府中’,日本官員甚為顯要，各部均有日本顧問。國務(wù)總理及各部總長，雖均為華人，但在新國組織中實(shí)際上操有最大權(quán)力之各總務(wù)廳，其廳長則均屬日人?！闭{(diào)查團(tuán)認(rèn)為：“一般中國人對(duì) ‘滿洲國政府’均不贊助，此所謂 ‘滿洲國政府’者，在當(dāng)?shù)刂袊诵哪恐?，只是日人之工具而已?！?br>李頓報(bào)告書總的傾向是同情中國，但也具有十分明顯的兩重性，其在內(nèi)容上帶有許多反映英、法、美等歐美列強(qiáng)的偏見，作出了不少錯(cuò)誤的結(jié)論，提出了一些有損于中國領(lǐng)土主權(quán)的建議。擇其要者，有以下幾點(diǎn)：
第一，在中日爭(zhēng)端問題上，為日本辯解。報(bào)告書稱：“中國人之抵制日貨為中日沖突之重要原因?！眻?bào)告書列舉了九次對(duì)日“經(jīng)濟(jì)絕交之日期及其近因”:1908年，二辰丸事件；1909年，安奉鐵路問題；1915年，二十一條事件；1919年，山東問題；1923年，交還旅順、大連問題；1925年，五卅慘案；1927年，出兵山東事件；1928年，濟(jì)南慘案；1931年，滿洲事件等。并由此斷定：“近來中日間關(guān)系之日趨惡劣，經(jīng)濟(jì)絕交為其間原因之一，則毫無疑義?！眻?bào)告書指責(zé)中國政府“對(duì)于日本所受之損害負(fù)有責(zé)任”。
第二，贊頌日本侵略中國東北的所謂歷史功績，對(duì)日本軍政當(dāng)局所稱的“滿洲為‘日本之生命線’”,“可表同情”,并且“亦能諒解日本擔(dān)負(fù)國防重任之當(dāng)局所采取之行動(dòng)及旨意”。報(bào)告書追溯了日本在東北的開發(fā)史，稱“南滿鐵路經(jīng)營二十余年，管理極善，效率素著。對(duì)于滿洲經(jīng)濟(jì)之發(fā)展，貢獻(xiàn)殊多”。“若無日本之活動(dòng)，滿洲不能吸引如許巨額之人民”。調(diào)查團(tuán)雖不主張日本因經(jīng)濟(jì)關(guān)系即可操縱東北經(jīng)濟(jì)、政治的發(fā)展，但“仍承認(rèn)滿洲在日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展上之重要性。”報(bào)告書指出：“日本為謀滿洲之經(jīng)濟(jì)之發(fā)展，要求建設(shè)一能維持秩序之鞏固政府，此項(xiàng)要求，我等亦不以為無理?！眻?bào)告書聲稱，中國要想免除對(duì)東北的憂慮和危險(xiǎn)，“須滿足日本在滿洲之經(jīng)濟(jì)利益”。
第三，敵視中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的中國革命，鼓吹來自蘇聯(lián)的“共產(chǎn)主義威脅”,煽動(dòng)日本進(jìn)攻蘇聯(lián)。報(bào)告書把中國共產(chǎn)黨及其領(lǐng)導(dǎo)下的工農(nóng)紅軍的革命活動(dòng)污蔑為“擾亂”,聲稱：“共產(chǎn)問題之在中國，實(shí)與較大國家建設(shè)問題，具有關(guān)聯(lián)?！眻?bào)告書宣稱：“俄國勢(shì)力越出北滿范圍之危險(xiǎn)，竟成為日本關(guān)切之問題。在北有俄國之共產(chǎn)主義，在南有國民黨之反日宣傳，兩者聯(lián)合大有可能， 日本于是益覺于兩者間置一與兩者無關(guān)之滿洲之為得策。 日本之疑懼，益因最近數(shù)年來蘇俄政府在外蒙所得之優(yōu)越勢(shì)力，以及共產(chǎn)主義滋長于中國而隨于俱增?！辈⒂纱苏J(rèn)為，“日本之欲謀阻止?jié)M洲被利用為攻擊日本之根據(jù)地，以及如在某種情形之下滿洲邊境被外國軍隊(duì)沖過時(shí)，日本欲有采取適當(dāng)軍事行動(dòng)之能力，吾人均可承”。
第四，提出中國東北建立“自治制度”與“國際共管”中國東北的主張。報(bào)告書既不同意中國政府要求恢復(fù)1931年9月以前的東北原狀，也不承認(rèn)“維持 ‘滿洲國’”。關(guān)于前者的理由是，此次中日沖突原系發(fā)生在1931年9月前所存在的各種情形之下，“故今日如將各該情形恢復(fù)原狀，亦徒使糾紛重見”。關(guān)于后者的理由是，維持“滿洲國”與“現(xiàn)存國際義務(wù)之基本原則不合，并與遠(yuǎn)東和平所系之兩國好感有礙，且違反中國之利益，不顧滿洲人民之愿望”。“最后是否利于日本永久之利益，至少亦屬疑問”。因此報(bào)告書提出解決中日沖突應(yīng)遵循以下原則，即“適合中日雙方之利益”;“考慮蘇俄利益”;“遵守現(xiàn)行之多方面條約”;“承認(rèn)日本在滿洲之利益”;“樹立中日間之新條約關(guān)系”;“切實(shí)規(guī)定解決將來糾紛之辦法”;“滿洲自治”;“內(nèi)部之秩序與免于外來侵略之安全”以及“獎(jiǎng)勵(lì)中日間經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)，以國際合作促進(jìn)中國之建設(shè)”。在此基礎(chǔ)上，報(bào)告書向國聯(lián)行政院提出兩條建議：首先請(qǐng)中國政府及日本政府依照上述原則，“討論兩國糾紛之解決”;第二步即應(yīng)及早召集一顧問會(huì)議，“討論并提出一種特殊制度之設(shè)立”,以治理東三省。該顧問會(huì)議“可由中日兩國政府之代表，暨代表當(dāng)?shù)厝嗣裰韴F(tuán)兩組組成”?！邦檰枙?huì)議可得中立觀察人員之協(xié)助”。中國政府應(yīng)依據(jù)顧問會(huì)議所提出的設(shè)立一種特殊制度治理東三省的議案作為政府有國際協(xié)定約束性質(zhì)的宣言發(fā)表，此項(xiàng)宣言應(yīng)當(dāng)對(duì)于中國中央政府在東三省的權(quán)限與該地方自治政府的權(quán)限，加以劃分。中央政府的權(quán)限是：一、“除特別規(guī)定外，有管理一般的條約及外交關(guān)系之權(quán)”;二、“有管理海關(guān)、郵政、鹽稅之權(quán)，并或可有管理印花稅及煙酒稅行政之權(quán)”;三、“有依照宣言所規(guī)定之程序，任命東三省行政長官之權(quán)”;四、“有對(duì)于東三省行政長官頒發(fā)某種必要訓(xùn)令，以保證履行中國中央政府所締結(jié)關(guān)于東三省自治政府管轄下各事項(xiàng)之國際協(xié)定之權(quán)”;五、“顧問會(huì)議所合意議定之其他權(quán)限”。除上述權(quán)限外，“一切其他權(quán)限均屬于東三省自治政府”。報(bào)告書還提議在外國教練官的協(xié)助下，建立一支特別憲警，“為東三省境內(nèi)之惟一武裝實(shí)力”,“其他一切武裝實(shí)力即應(yīng)退出東三省境內(nèi)”。東北“自治政府行政長官得指派相當(dāng)數(shù)額之外國顧問，其中日本人應(yīng)占一重要之比例”?！靶姓L官當(dāng)就國際清理銀行董事會(huì)提出之名單中，指派一外國人為東三省中央銀行之總顧問”。
報(bào)告書發(fā)表后，南京國民政府立即作出反應(yīng)。10月3日，外交部長羅文干發(fā)表談話說：“試將該報(bào)告書略加瀏覽，即覺有最鮮明呈現(xiàn)之兩點(diǎn)：一為九一八及九一八以后之一切日本軍事動(dòng)作，均無正當(dāng)理由，不能認(rèn)為自衛(wèi)手段；一為所謂滿洲國者，并非真正及自然之獨(dú)立運(yùn)動(dòng)所產(chǎn)生，而為日本軍隊(duì)及日本文武官吏操縱造出之結(jié)果?！?0月12日，國民政府外交委員會(huì)決議，并于16日指示國聯(lián)中國代表團(tuán)：“李頓報(bào)告書經(jīng)政府當(dāng)局審慎考慮后，認(rèn)為在不妨害中國主權(quán)領(lǐng)土與行政完整之下，有不少部分可按照其原則進(jìn)行東北問題之磋商?！?19)17日，外交部長羅文干又向中國代表團(tuán)傳達(dá)蔣介石的指示：李頓報(bào)告書的“前八章陳述事實(shí)，雖屬公允，九、十兩章建議幾乎完全注重日本希望與其在東三省之實(shí)力，而將九月十八日責(zé)任棄置不顧”;要求中國代表團(tuán)對(duì)于報(bào)告書，“前八章可以接受，第九、十兩章，要求修正。在此項(xiàng)修正中，永久和平之樹立，與九月十八日以來之責(zé)任，均應(yīng)顧及”(20)。10月26日，國民黨中央通訊社發(fā)表國民黨中央對(duì)國聯(lián)報(bào)告書的意見，即“凡妨害我領(lǐng)土主權(quán)之完整者，明白表示不接受；事屬內(nèi)政應(yīng)出于自動(dòng)者，均提合理之對(duì)案；無害領(lǐng)土主權(quán)者予以原則上之接受”(21)。
中國社會(huì)輿論對(duì)報(bào)告書的反應(yīng)也十分強(qiáng)烈。胡適稱該報(bào)告書為“一個(gè)代表世界公論的報(bào)告”。他認(rèn)為報(bào)告書的歷史敘述部分中，“有兩點(diǎn)最足以喚起世界的注意”:一是1931年9月18日夜日本的軍事行動(dòng)“不能視為合法的自衛(wèi)辦法”;二是“滿洲國” “不能認(rèn)為由真正的、自然的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生”,這些判斷“我們認(rèn)為公道”(22)。但是，更多的中國社會(huì)輿論對(duì)報(bào)告書“逾越東北事件范圍涉及中國內(nèi)政，則表示不滿”。特別是對(duì)調(diào)查團(tuán)“欲以圓滑手段達(dá)國際共管東三省之目的，中國言論界均能明白看穿，一致表示反對(duì)之態(tài)度”(23)。
中國共產(chǎn)黨對(duì)國聯(lián)報(bào)告書進(jìn)行了猛烈的抨擊。1932年10月5日發(fā)表的《中共中央告全國民眾書》指出：“國聯(lián)調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書，是帝國主義強(qiáng)盜侵掠殖民地與半殖民地國家最露骨最無恥的文件?！薄八畲竽懙膿碜o(hù)日本帝國主義侵掠中國，并吞?hào)|三省，屠殺與奴役東三省三千萬民眾以至全中國的民眾！”“國聯(lián)調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書是帝國主義強(qiáng)盜共管中國的具體計(jì)劃。它不但想把滿洲經(jīng)過外國顧問制度，經(jīng)過國際憲兵，經(jīng)過公斷法庭等等放在國聯(lián)共管之下，而且正在企圖把這種共管的制度推行到全中國?！备嫒珖癖姇?hào)召“全中國工人與一切被壓迫的民眾”,“一致的起來撕破國聯(lián)調(diào)查團(tuán)這一污辱中國民族的報(bào)告書！”(24)10月6日，中華蘇維埃共和國臨時(shí)中央政府也發(fā)表了《反對(duì)國聯(lián)調(diào)查團(tuán)報(bào)告書通電》。10月7日，中共中央又作出了《關(guān)于李頓調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書及加強(qiáng)反帝群眾斗爭(zhēng)的決議》。這些通電和決議對(duì)國聯(lián)調(diào)查團(tuán)報(bào)告書“瓜分中國的新計(jì)劃”給予了強(qiáng)烈的批判。
國聯(lián)調(diào)查團(tuán)報(bào)告書在日本也引起很大的反響。 日本政府對(duì)報(bào)告書中不利于日本侵略行動(dòng)及獨(dú)吞計(jì)劃的內(nèi)容表示強(qiáng)烈的失望和反對(duì)。10月4日，在日本內(nèi)閣例會(huì)中，全體與會(huì)閣僚都詆責(zé)李頓報(bào)告書。陸軍大臣荒木貞夫甚至說：“統(tǒng)覽報(bào)告書，全然立腳于認(rèn)識(shí)之不足，際系純粹之旅行記而已，殊無介意之必要，基于既定方針邁進(jìn)可也。”(25)11月27日，日本外務(wù)省正式公布日本政府對(duì)調(diào)查團(tuán)報(bào)告書的意見書，該意見書除緒論外，共分五章九項(xiàng)，主要內(nèi)容是：“一、詆毀中國不成國家，謂報(bào)告書中亦暗示中國未推行近代國家之機(jī)構(gòu)，其結(jié)果不能適用通常平和機(jī)關(guān)；二、中國之排外運(yùn)動(dòng)，抵貨運(yùn)動(dòng)，明確對(duì)于日本具有敵意，不能分離考慮；三、滿洲依一般考察并非中國完全之一部；四、日本在滿之特殊地位，有條約上之基礎(chǔ)，歷史地理上關(guān)系甚深，對(duì)于日本地位之侵害，中國方面欲鏟除日本在滿權(quán)益之決意，調(diào)查團(tuán)未十分認(rèn)識(shí)；五、九一八事變?nèi)毡局袆?dòng)，即商議非戰(zhàn)公約時(shí)，英德法及凱洛格國務(wù)卿所曾聲明之自衛(wèi)權(quán)的發(fā)動(dòng)；六、滿洲國之成立，并非新事件，中華民國未嘗有合并滿洲之實(shí)力。張作霖曾兩次宣言獨(dú)立；七、新國家系人民意志之自發(fā)，非日本所造成；八、指責(zé)調(diào)查團(tuán)之認(rèn)識(shí)不足，并謂 ‘滿洲國’之現(xiàn)況與調(diào)查團(tuán)所調(diào)查時(shí)之情勢(shì)已不同，則報(bào)告書亦不能解決目下東北問題之標(biāo)準(zhǔn)。”(26)
11月21日，國聯(lián)理事會(huì)召開會(huì)議，中心議題是討論李頓調(diào)查團(tuán)報(bào)告書。日本代表松岡在發(fā)言中，一方面“指斥報(bào)告書之錯(cuò)誤”,一方面不遺余力“攻擊中國”。聲稱“滿洲國”的成立與日本無關(guān)， 日本非侵略國家。中國政府代表顧維鈞對(duì)日代表自欺欺人、百般狡辯之詞用事實(shí)給予了批駁，并陳述了中國政府對(duì)報(bào)告書的意見。11月28日，行政院將李頓報(bào)告書及中日問題全案移交十九國委員會(huì)。21日，十九國委員會(huì)開會(huì)又決定將中日問題移交國聯(lián)大會(huì)進(jìn)行討論。12月6日，國聯(lián)特別大會(huì)開會(huì)，討論李頓報(bào)告書，共有51個(gè)國家的代表到會(huì)。在討論中，一些小國代表如捷克、愛爾蘭、瑞典、西班牙等，“態(tài)度頗為公正”,而一些大國代表如英、法、德、意等或“言詞甚為含混”,或“袒日態(tài)度明顯”(27)。大會(huì)經(jīng)過四天辯論，于9日只通過了一個(gè)空洞無物的決議，又決定將李頓調(diào)查團(tuán)報(bào)告書的審議工作轉(zhuǎn)交十九國委員會(huì)。然而正當(dāng)十九國委員會(huì)討論之際，日本軍隊(duì)卻于1933年1月初占領(lǐng)山海關(guān)，并進(jìn)而調(diào)集兵力進(jìn)攻熱河等地，對(duì)于報(bào)告書公然采取蔑視態(tài)度。日本的這一侵略舉動(dòng)，不僅嚴(yán)重威脅歐美各國在華利益，也是以武力向國聯(lián)的挑戰(zhàn)。1月15日，新任美國總統(tǒng)羅斯福向各國發(fā)出了不承認(rèn)“滿洲國”的通告，給了日本一個(gè)警告。此時(shí)英、法等國的態(tài)度亦趨積極，表示不承認(rèn)“滿洲國”。2月21日，國聯(lián)特開非常大會(huì)，討論十九國委員會(huì)所擬中日爭(zhēng)端報(bào)告書。24日，通過了該報(bào)告書，即關(guān)于李頓報(bào)告書決議案。
決議案全文分四部分。第一部分為《遠(yuǎn)東事變國聯(lián)調(diào)查團(tuán)報(bào)告書之采用及本報(bào)告書之計(jì)劃》;第二部分為《中日爭(zhēng)端在國聯(lián)方面之進(jìn)展》;第三部分為《爭(zhēng)議之主要特性》,主要結(jié)論為：不能承認(rèn)九一八事變后日本軍行動(dòng)為自衛(wèi)手段，不承認(rèn)“滿洲國”為自動(dòng)及真實(shí)之獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，并判斷九一八事變后中國不負(fù)任何責(zé)任；第四部分為《建議之?dāng)⑹觥?系全文最重要部分，其要點(diǎn)為：(一)依照國際盟約、非戰(zhàn)公約及九國公約之規(guī)定解決滿洲問題； (二)駐扎南滿鐵路區(qū)域以外之日軍，應(yīng)予撤退；(三)在滿洲設(shè)立一高度自治之特殊政治制度，同時(shí)照顧日本的特殊利益；(四)建議國聯(lián)會(huì)員國今后不得在法理上或事實(shí)上承認(rèn)“滿洲國”;(五)建議中日兩國在一特設(shè)的顧問委員會(huì)的參與下舉行談判，解決滿洲問題等。(28)
對(duì)于該決議案中國代表投了贊成票，并聲明“中國無條件接受報(bào)告書所含之建議”。日本代表則表示反對(duì)。大會(huì)最后表決的結(jié)果是包括中國在內(nèi)的42票贊成，日本1票反對(duì)，暹羅1票棄權(quán)，決議案獲得通過。日本代表松岡洋右惱羞成怒，即發(fā)表聲明表示日本政府對(duì)此不勝遺憾和失望。他還說日本認(rèn)為它在中日沖突上與國聯(lián)的合作努力已達(dá)到最后限度。隨后便率領(lǐng)日本代表團(tuán)退席。3月27日，日本政府向國聯(lián)秘書長發(fā)出通知，宣布正式退出國聯(lián)，第二天，中國外長羅文干就日本退出國聯(lián)發(fā)表宣言指出，日本此舉無異明白宣告日本拒絕以和平方法解決問題，并以此作為壓迫中國接受日本條件的手段。羅文干表示，中國認(rèn)為依照國聯(lián)盟約規(guī)定， 日本宣布退出國聯(lián)并未免除其實(shí)際脫離國聯(lián)前所必須履行的各種義務(wù)，國聯(lián)理事會(huì)及大會(huì)所通過的決議對(duì)日本仍應(yīng)有效，且日本在實(shí)際退出國聯(lián)前國聯(lián)所通過的有關(guān)中日沖突的決議對(duì)日本也應(yīng)有效。羅文干還要求國聯(lián)在日本未“履行完竣”其對(duì)國聯(lián)義務(wù)之前，不應(yīng)讓日本享有退出的權(quán)利。但國聯(lián)秘書長愛文諾卻宣布：由于日本已聲明退出國聯(lián)， 日本與國聯(lián)的法律關(guān)系即不再繼續(xù)存在， 日本對(duì)國聯(lián)也不再負(fù)有權(quán)利義務(wù)。實(shí)際上，國聯(lián)理事會(huì)及此次大會(huì)以后也就不再討論日本侵華問題，并對(duì)中國代表的一再呼吁置若罔聞。這樣，自九一八事變后國聯(lián)對(duì)于中日兩國糾紛的調(diào)解宣告失敗，國聯(lián)大會(huì)通過的決議案也終成一紙空文，而南京國民政府依賴國聯(lián)仲裁為核心的整體對(duì)日政策亦告破滅。