[美國]保羅·薩繆爾遜

經(jīng)濟學，本身提示經(jīng)濟化或最大化。

【演講詞】

我的題目，經(jīng)濟學，本身提示經(jīng)濟化或最大化。但是政治經(jīng)濟學從經(jīng)濟學故鄉(xiāng)出發(fā)已經(jīng)走了很遠路了。確實只是在本世紀的最后三分之一，在我自己作為一個學者的一生中，經(jīng)濟理論才似乎有許多理由說是自己對實務(wù)企業(yè)家或官員有用。我好像記得上一代的一位偉大的經(jīng)濟學家，劍橋大學的A。C。庇古，有一次故意問：“誰會想到雇用一名經(jīng)濟學家來經(jīng)營一家釀酒廠呢？”今天很好，在運籌學和管理經(jīng)濟學的名義下，我們的最奇特的經(jīng)濟工具正在被用于政府企業(yè)和私人企業(yè)。

所以就在我們的主題的基礎(chǔ)那里，涉及最大化。我的老師，約瑟夫·熊彼得走得遠得多。不滿足于只說經(jīng)濟學必須求助于倫理學和理性經(jīng)驗研究，熊彼得提出引人注目的論點，人作為一個能作系統(tǒng)經(jīng)驗歸納的倫理動物操作的能力，本身是達爾文的生存競爭的直接產(chǎn)物。正和人的拇指在謀生競爭中進化——以對付他的經(jīng)濟問題——一樣，人腦也在對經(jīng)濟問題作出反應中進化。走在民族學中康拉德·勞倫茲和尼古拉斯·丁伯根最近發(fā)現(xiàn)之前四十年，這是一個相當突出的灼見。如果超過僅僅提一提熊彼得在創(chuàng)建經(jīng)濟計量學新主題時闡明的進一步見解，會使我離開現(xiàn)在的題目。他說過，物理學家或其他自然科學家研究數(shù)量是在主題的相當晚和復雜的階段。這樣說，因為研究人員有定量方法可用，更要歸功于伽利略和牛頓的追隨者們采用了數(shù)學方法。但在經(jīng)濟學中，熊彼得說，題材本身是以定量形式出現(xiàn)的：取消價格和物物交換比例的數(shù)字，留給你的就沒有什么東西了。會計沒有從算術(shù)得到什么好處；它就是算術(shù)——據(jù)熊彼得說，早期的算術(shù)就是會計，正好像早期的幾何就是測量一樣。

我必須不給你們留下這樣的印象，分析經(jīng)濟學討論主要與提供職業(yè)手冊給實務(wù)決策人有關(guān)的最大化原理。甚至回到上一代，在經(jīng)濟學有資格聲稱自己對實務(wù)家有用之前，我們經(jīng)濟學家已在研究最大值和最小值。1890年以后的四十年中主要著作，阿爾弗雷德·馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》，不少討論在最大凈利潤之點的最優(yōu)產(chǎn)出。并且在馬歇爾以前很長時間，A。A。古諾在1838年的經(jīng)典著作《財富理論的數(shù)學原理研究》，使微分法在最大利潤的產(chǎn)出的研究中起作用。成本最小化的考慮追溯到遠超過一個世紀以前，至少追溯到馮·屠能的邊際生產(chǎn)率觀念。

這些日子里，談?wù)撏恍晕C是時髦的。人們不要犯歸咎愛德華·吉朋在寫《羅馬帝國衰亡史》時的錯誤。據(jù)說吉朋有時把他自己和羅馬帝國混同起來。我知道在這些日子的舞臺劇中——并且這時我應該補充，在量子力學的理論中——觀眾和演員之間，觀察的科學家和被觀察的豚鼠或原子之間的區(qū)別常常變得模糊了。由于我將聯(lián)系自然科學中最大原理的作用討論，一個下落蘋果的鉛垂線軌跡和一個運動的行星的橢圓軌道可能用一個能求解的規(guī)劃問題的最優(yōu)解來描述。但是沒有人會墮入感情誤置的逆形式，而認為蘋果或行星有選擇自由并且自覺地有意識最小化。不過，如果說“伽利略的球滾下傾斜平面似乎為了使行動積分最小，或使?jié)h彌登積分最小”，確實證明對急于得出自然界的可預測規(guī)律的觀察物理學家們有用。

科學家們發(fā)現(xiàn)，能夠把行為的實證描述聯(lián)系到一個最大化問題的解是有用的，用處是什么？那是我自己早期的許多工作的對象。從我的第一批談“顯示的偏好”的論文那時開始，一直到完成《經(jīng)濟分析基礎(chǔ)》，我發(fā)現(xiàn)這是一個迷人的題目?？茖W家和家庭主婦一樣，發(fā)現(xiàn)他的工作實際上永遠做不完。正在最近幾星期中，我一直研究了解隨機投機價格的很困難的問題——例如，在倫敦和紐約交易所里可可的價格如何波動。在面對一個無法對付的非線性差分等式和不等式系統(tǒng)的時候，我對在數(shù)學文獻中能找到甚至對存在一個解的證明絕望了。但是一閃念間，問題突然變?yōu)槟芙饬?，其時我從多少層記憶中挖出一條，我的實證描述關(guān)系式可以解釋為一個良好定義的最大問題的必要和充分條件。但是，如果我給你們一個印象，最大原理的價值僅僅作為不能無所不知的分析家的一根方便的拐杖，我就走在我的故事的前面了。

70年前，諾貝爾基金初次成立的時候，恩斯特·馬赫的方法論見解曾享有它們現(xiàn)在不再有的聲譽。你們將記住，馬赫說過，科學家尋求的是對自然界的一種“經(jīng)濟的”描述。關(guān)于這一點，他并不是說，商人的航海需要命令牛頓的世界體系必須誕生。他的意思毋寧說是好的解釋是一個易于記憶的簡單解釋和適合許多不同觀察事實的解釋。用毛帕求斯的自然神論見解，自然規(guī)律是一個簡單目的論目的的實現(xiàn)，來說明這一點，會是一個吉朋式的錯誤。馬赫不是說，自然界是一位經(jīng)濟學家；他說的是，形成觀察經(jīng)驗現(xiàn)象規(guī)律的科學家，基本上是一位經(jīng)濟學家或經(jīng)濟家。

不過，我必須指出，我們這樣說幾乎由于重合，這些不同的作用是密切相關(guān)的。物理學家如果能用一個最大原理形成觀察的規(guī)律，他常常得到一個更好的、更經(jīng)濟的自然界的描述。經(jīng)濟學家常常能用同一種方法得到一個更好的、更經(jīng)濟的經(jīng)濟行為的描述。

【鑒賞】

這是美國經(jīng)濟學家薩繆爾遜(PaulAnthonySamuelson，1915—)在1970年12月11日所作的諾貝爾經(jīng)濟學獎獲獎演說(節(jié)選)。在演說伊始，薩繆爾遜即點出主題：經(jīng)濟學，“本身就提示著經(jīng)濟化或最大化”。講得更明確一點，經(jīng)濟學研究的是人的行為，是理性人的最大化行為。例如，作為消費者，其行為是如何把有限的收入分配于各種商品的消費上以獲得最大的效用；作為生產(chǎn)者，其行為是如何把有限的資金分配于各種商品的生產(chǎn)上以獲得最大的利潤。薩繆爾遜借助于系統(tǒng)地運用最大化方法來研究各種經(jīng)濟問題，提示了經(jīng)濟學中各個問題和各種分析技術(shù)方面的基本統(tǒng)一性，對提高經(jīng)濟科學的一般分析方法做出了重大的貢獻。

在自然科學中，最大化原理早就成為人們探索物質(zhì)世界運動規(guī)律的有力武器。科學家們常常發(fā)現(xiàn)，某些運動的形式實際上可以通過求解一些最大化問題而得到。例如，把筷子的一部分放進水中后可以看到，筷子在水中的部分好像變短了。對這個現(xiàn)象的傳統(tǒng)解釋是，光線在通過兩個不同的透明介質(zhì)的界面時會發(fā)生偏折。為了對為什么光從水到空氣時傳播方向會發(fā)生偏折有一個更加深刻的理解，距今300多年以前的一位著名數(shù)學家費馬提出了一個有點神秘的原理：光在運動中所走的是使它到達目的地所花時間最短的那條路徑。根據(jù)這個原理，由于光在水中要比在空氣中走得慢，故光在穿越空氣和水時不再走“直線”，而是選擇盡可能縮短水中路線、相應延長空氣中路線的扭折路徑。

與光線運動遵循最小時間原理相同，在日常生活中也有許多類似的情況。例如，當我們駕車到另一個地方去時，最優(yōu)的即時間最短的行車路線往往并不是距離最短的直線，而是首先以最快的方式駛上高速公路，只是在接近終點時才駛向目的地。

人們在經(jīng)濟學的研究中也發(fā)現(xiàn)，許多關(guān)于經(jīng)濟行為的實證描述常?？梢员硎鰹槟硞€最大(或最小)化問題的解。薩繆爾遜在本篇演說中生動地談到了他本人的一次親身體會。他在研究交易所里商品的價格是如何波動的時候，開始時感到無處著手，幾乎絕望，但一閃念間，問題突然變得能解了！他發(fā)現(xiàn)：關(guān)于交易所商品價格的實證描述可以解釋為一個定義良好的最大化問題的必要且充分條件。

薩繆爾遜是新古典綜合學派(又叫做后凱恩斯主流經(jīng)濟學派)的主要代表人物。這一學派在現(xiàn)代西方經(jīng)濟學，特別是在現(xiàn)代凱恩斯主義經(jīng)濟學的發(fā)展上具有重要的地位。凱恩斯經(jīng)濟學主要是針對大蕭條而提出的一種宏觀理論和政策。以薩繆爾遜為首的新古典綜合學派從兩個方面發(fā)展了凱恩斯經(jīng)濟學。首先，薩繆爾遜等人根據(jù)五六十年代的西方經(jīng)濟的現(xiàn)實情況指出，資本主義經(jīng)濟不僅可能出現(xiàn)失業(yè)的經(jīng)濟危機，也可能出現(xiàn)通貨膨脹。因此，政府的宏觀經(jīng)濟政策就不應當只是單一地刺激，而應當根據(jù)不同的實際情況決定不同的對策。例如，在經(jīng)濟蕭條時，采取擴張性的政策來增加需求，而在經(jīng)濟過熱時，采取緊縮性的政策來防止膨脹。其次，薩繆爾遜等人認為，如果采取政府干預的政策實現(xiàn)了充分就業(yè)，則建立在充分就業(yè)假定基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)西方經(jīng)濟學就仍然是正確的。因此，凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學與傳統(tǒng)的強調(diào)微觀的經(jīng)濟學就可以“結(jié)合”起來。這正是“新古典綜合”這一名稱的含義所在。

諾貝爾經(jīng)濟學獎的獲獎演說由于其較高的學術(shù)性，常常使得一般的公眾難以領(lǐng)會其精髓。然而，薩繆爾遜卻以樸素生動的語言，深入淺出地道明了分析經(jīng)濟學中一個根本性的問題。